东亚真空及其实际控制人李焕义并不认可
来源:    发布时间: 2021-06-10 03:49    次浏览   

从上市公司领罚案件来看,多数处罚金额不高。今年引起高度关注的安硕信息,因涉嫌误导性陈述,被证监会处以警告并罚款60万元,董事长高鸣、董秘曹丰被分别处以30万元、20万元罚款。对于涉足其中的证券机构分析师,证监会的处罚公告并未透露出更多信息。

对于上述处罚,东亚真空及其实际控制人李焕义并不认可,随后在北京市第一中级人民法院对证监会提起诉讼。据了解,上述案件已经于5月16日上午9时30分开庭审理,目前审判结果还未出炉。(记者 齐雁冰)

以往证监会和地方监管部门发出的行政处罚决定公告显示,在数例财务造假中,虽有中介公司领到巨额罚单,但对于上市公司而言,即便被顶格处理,也只是按上限罚款60万元。如绿大地最终以欺诈发行股票罪、违规披露重要信息罪被公安机关起诉,时任董事长何学葵、财务总监蒋凯西等被判有期徒刑数年不等,公司虽被证监会施以顶格处理,也只是罚款60万元。

2015年4月,安硕信息在挂牌1年零3个月之后成功问鼎两市第一高价股,并创出474元的高价。但证监会的调查结果表明,安硕信息的“第一高价股”身份不过是由董事长、董秘联手机构合力“吹捧”出来的。证监会表示,2014年4月30日至5月6日,安硕信息董事长高鸣、董事会秘书曹丰与某证券机构分析师接触并达成默契,通过信息披露、投资者调研、路演等多种形式持续、广泛、有针对性地宣传安硕信息开展互联网金融相关信息,涉案信息为公司对前景的描绘和设想,缺乏相应的事实基础,未来可实现性极小,具有较大误导性。监管层据此对安硕信息案作出处罚。

相比安硕信息巨大的市值变化,区区几十万元的罚款就能了事,违规成本如此低廉,难免让投资者质疑。业内律师解释称,现行《证券法》第193条对于虚假陈述类证券违法的最高处罚就是60万元,60万元的处罚已是上限。

相比虚假陈述,因违规减持公司股票未及时披露受到的处罚力度要大很多。今年年初长信科技披露,公司股东东亚真空减持公司股票两次累计达到5%后,未及时向中国证监会和深圳交易所提交书面报告,也未通知上市公司并予以公告。证监会对东亚真空超比例减持未披露行为处以40万元罚款,限制期内转让行为处以3000万元罚款,合计罚款3040万元;对东亚真空超比例减持未披露行为,对其直接负责的主管人员李焕义处以20万元罚款;对东亚真空限制期内的减持行为,对其直接负责的主管人员李焕义处以20万元罚款,合计罚款40万元。